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代理機構如何做好法律風(fēng)險防控與戰略轉型
2025年09月29日 09:54 來(lái)源：中國政府采購報 【打印】 
■ 王珊珊
隨著(zhù)政府采購制度改革持續深化，我國政府采購正從“程序合規”向“績(jì)效導向”轉型?！墩少彺頇C構監督檢查暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的出臺，標志著(zhù)代理機構監管步入制度化、常態(tài)化。同時(shí)，財政部聯(lián)合多部門(mén)連續開(kāi)展政府采購領(lǐng)域“四類(lèi)”違法違規行為專(zhuān)項整治，進(jìn)一步強化了對代理機構的常態(tài)化監督要求。在此背景下，代理機構亟須系統構建覆蓋業(yè)務(wù)全流程的法律風(fēng)險防控體系，以合規運營(yíng)為基礎、專(zhuān)業(yè)服務(wù)為核心，積極適應監管新常態(tài)，實(shí)現可持續發(fā)展。
全流程法律風(fēng)險識別與重點(diǎn)防控環(huán)節
代理機構的法律風(fēng)險貫穿采購活動(dòng)始終，須結合《辦法》要求與專(zhuān)項整治重點(diǎn)，從主體資格、文件編制、程序執行、評審組織等關(guān)鍵環(huán)節識別并管控風(fēng)險。
一是主體資格環(huán)節?！掇k法》明確要求代理機構須持續符合名錄登記條件，其中常見(jiàn)風(fēng)險包括登記信息不實(shí)、專(zhuān)職人員數量不達標、評審場(chǎng)地及設備不符合“三區分離”要求等。建議建立專(zhuān)職人員動(dòng)態(tài)臺賬，落實(shí)24小時(shí)內信息更新機制；定期開(kāi)展場(chǎng)地與設備自查，確保功能完備、記錄完整；每季度對照登記條件全面核驗，確保持續合規。
二是文件編制環(huán)節。采購文件合規是保障采購公平的基礎，但目前存在的突出風(fēng)險包括設置傾向性、歧視性條款，以及技術(shù)參數“量身定制”等。建議建立“標準+審查+模板”三重防控機制；制定歧視性條款審查清單，實(shí)施業(yè)務(wù)與合規部門(mén)“雙審機制”；分類(lèi)建立招標文件標準模板，從源頭上杜絕文件瑕疵。
三是程序執行環(huán)節。程序合規是政府采購合法性的基本要求，其中常見(jiàn)問(wèn)題包括未嚴格按法定時(shí)限執行、違規收取保證金、信息發(fā)布不規范等。建議依托電子化平臺實(shí)施流程控制與節點(diǎn)預警；對保證金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理及自動(dòng)提醒；嚴格履行信息披露義務(wù)，確保全流程操作留痕、有據可查。
四是評審組織環(huán)節。公平評審是保障采購質(zhì)量的關(guān)鍵，其中的風(fēng)險主要集中在專(zhuān)家抽取不規范、代理機構干預評審、評審記錄缺失等方面。建議嚴格通過(guò)指定平臺隨機抽取專(zhuān)家，落實(shí)回避審查相關(guān)要求；明確現場(chǎng)人員行為禁令，杜絕暗示引導；完善評審全過(guò)程記錄，由多方簽字確認并存檔。
構建“制度+人員+技術(shù)”三維防控體系
一是健全內控制度體系。設立獨立合規管理部門(mén)，構建“業(yè)務(wù)執行—合規監督—審計核查”三道防線(xiàn)；制定覆蓋委托代理、質(zhì)疑答復、評審管理等環(huán)節的標準化制度與操作規程；實(shí)施定期與專(zhuān)項審計，審計結果與績(jì)效掛鉤，形成問(wèn)責閉環(huán)。
二是強化人員管理與培訓。開(kāi)展背景調查，嚴把人員“入口關(guān)”；建立常態(tài)化培訓機制，聚焦新規解讀、案例復盤(pán)與實(shí)操培訓；將合規表現納入績(jì)效考核，實(shí)行重大違規“一票否決”；定期開(kāi)展廉潔教育，簽訂承諾書(shū)，筑牢“不敢腐、不能腐、不想腐”的機制防線(xiàn)。
三是推進(jìn)技術(shù)賦能與數字化管控。建立全流程電子化采購平臺，實(shí)現業(yè)務(wù)在線(xiàn)化、節點(diǎn)可控化、異常預警化；引入大數據分析，監測供應商行為特征和項目關(guān)鍵指標，智能識別圍標串標線(xiàn)索與合規隱患；加強信息系統安全管理，實(shí)行數據分級授權與加密存儲，防范信息泄露。
推動(dòng)從被動(dòng)迎檢到主動(dòng)成長(cháng)的戰略轉型
一是建立常態(tài)化自查自糾機制。制定季度自查計劃，采用抽樣與重點(diǎn)核查相結合的方式，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節；設計風(fēng)險自評表，形成自查報告與整改臺賬，明確責任人與完成時(shí)限；定期復盤(pán)共性問(wèn)題，優(yōu)化防控措施，形成“檢查—整改—提升”的管理閉環(huán)。
二是完善監督檢查應對機制。規范應對監管專(zhuān)項檢查，做好事前資料梳理與補正，事中積極配合、有效溝通，及時(shí)提供證明材料；對指出的問(wèn)題制定整改“路線(xiàn)圖”，按時(shí)報送結果；依法依規提出申辯，維護合法權益。
三是積極融入協(xié)同監管生態(tài)。主動(dòng)參與政策調研和行業(yè)研討，為制度完善提供實(shí)踐參考；積極加入行業(yè)協(xié)會(huì )，開(kāi)展合規交流與經(jīng)驗共享；與同行建立風(fēng)險信息共享機制，共同防范跨區域、跨項目風(fēng)險，營(yíng)造合規共治的良好生態(tài)。
嚴防“四類(lèi)”違法違規行為
一是嚴禁差別歧視條款。強化采購需求審查，拒絕設置不合理資格條件或技術(shù)參數；推行需求論證與公示機制；對采購人提出的不合規要求，應書(shū)面拒絕并報備監管部門(mén)。
二是規范代理服務(wù)收費。嚴格依規收費，明確公示收費依據與標準，禁止超范圍、超標準收費或轉嫁費用；定期開(kāi)展收費自查，建立投訴快速處理機制。
三是加強供應商誠信管理。建立供應商黑名單制度，將提供虛假材料、串通投標等失信主體拒之門(mén)外；推行投標人合規承諾制，強化其主體責任與法律意識。
四是嚴防圍標串標行為。運用技術(shù)手段加強投標數據分析，識別IP異常、報價(jià)規律趨同等線(xiàn)索；提示評審專(zhuān)家關(guān)注串標嫌疑，鼓勵及時(shí)報告異常情況。
面對政府采購改革與監管強化新形勢，政府采購代理機構應主動(dòng)告別過(guò)去“拉關(guān)系、走程序”的舊模式，將合規管理融入機構文化、業(yè)務(wù)流程和創(chuàng )新發(fā)展，堅定走專(zhuān)業(yè)化、數字化之路，逐漸成為以?xún)r(jià)值創(chuàng )造為導向的現代政府采購咨詢(xún)服務(wù)提供者。唯有將法律合規能力、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力與誠信品牌建設深度融合，才能在激烈的市場(chǎng)競爭中行穩致遠，為我國政府采購高質(zhì)量發(fā)展注入持久動(dòng)力。
（作者單位：湖南省招標有限責任公司）
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